從企業(yè)規(guī)模角度分析小微企業(yè)存在的必然性

 小微企業(yè)是小型企業(yè)、微型企業(yè)、家族作坊式企業(yè)、個(gè)體工商戶的統(tǒng)稱，是由中國(guó)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家朗咸平教授提出的。據(jù)國(guó)家工商總局的數(shù)據(jù)顯示，目前我國(guó)西部10省市的小微企業(yè)超過160萬戶，占全國(guó)企業(yè)實(shí)有總戶數(shù)的16.16%；中部9省市的小微企業(yè)超過220萬戶，占全國(guó)企業(yè)總戶數(shù)的22.24%；東部12省市的小微企業(yè)超過600萬戶，占全國(guó)企業(yè)總戶數(shù)的61.6%。這些約1000萬家小微企業(yè)主要密集在長(zhǎng)三角地區(qū)、珠三角地區(qū)和福建省等5個(gè)省市。此外加上尚未納入官方統(tǒng)計(jì)口徑的超過3 000萬的個(gè)體工商戶，共同構(gòu)成了中國(guó)小微企業(yè)群體。為什么會(huì)存在這么多小微企業(yè)呢？下面我將從企業(yè)規(guī)模的角度來分析小微企業(yè)存在的必然性。
1 小微企業(yè)有其存在的范圍和空間
無論經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈什么樣的水平，小微企業(yè)都有著自己的生存空間。大中小微企業(yè)的并存是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中企業(yè)間分工的要求，是提高效率的要求，也是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的本質(zhì)要求。經(jīng)濟(jì)學(xué)維納通過對(duì)成本曲線的經(jīng)典考查，認(rèn)為小微企業(yè)有存在的原因，其核心觀點(diǎn)就認(rèn)為小規(guī)模經(jīng)營(yíng)是最優(yōu)規(guī)模。
下面我就用成本曲線來考查小微規(guī)模企業(yè)存在的范圍和空間?，F(xiàn)在我們來看兩個(gè)簡(jiǎn)單的圖形：
圖1顯然是屬于自然壟斷的行業(yè)，對(duì)于所有q>0，平均成本AC總是在下降，盡管下降的速度越來越小。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋自然壟斷的一個(gè)主要特征是廠商的平均成本在很高的產(chǎn)量水平上仍隨著產(chǎn)量的增加而遞減，即存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，這主要是因?yàn)檫@些行業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)需要大量的固定設(shè)備，使得固定成本非常大，而可變成本相對(duì)很小，所以AC在很高的產(chǎn)量水平上仍然是下降的。如果對(duì)任何n個(gè)產(chǎn)出q1，…，qn，有∑■■C（qi））>C（∑■■qi），我們認(rèn)為成本函數(shù)是嚴(yán)格次可加的，即指一起生產(chǎn)各種不同產(chǎn)出比分別地生產(chǎn)它們所花成本更低，也就是說大規(guī)模的生產(chǎn)是有效的。AC總是遞減的，而且存在著成本次可加性，所以自然壟斷的行業(yè)屬于大規(guī)模的企業(yè)。我們知道在這種自然壟斷的格局里，壟斷廠商根據(jù)MR=MC的原則確定的價(jià)格為p1，產(chǎn)量為q1，價(jià)格明顯高于邊際成本，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的低效率，未充分利用現(xiàn)有的資源。p1作為壟斷的高價(jià)，使得壟斷企業(yè)以低于最優(yōu)產(chǎn)量進(jìn)行生產(chǎn)。這樣為了填補(bǔ)了這塊產(chǎn)量的空白，小微企業(yè)獲得了生存的機(jī)會(huì)。
圖2顯示了U型的AC曲線。AC一直下降到MC相交的最低點(diǎn)，即“最有效規(guī)模（most efficient scale）”點(diǎn)MES后，開始上升。該曲線由各種產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)性和規(guī)模不經(jīng)濟(jì)性的因素共同決定。從圖中易知，無論是低于或是高于MES點(diǎn)，單位生產(chǎn)成本都會(huì)增加。顯然，任何一家以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)的企業(yè)都會(huì)選擇或追求U型曲線的谷底作為實(shí)際生產(chǎn)規(guī)模。下面我們把AC區(qū)分為短期成本曲線和長(zhǎng)期成本曲線。SAC體現(xiàn)在資本存量固定條件下，單位產(chǎn)品成本與產(chǎn)量之間的變化關(guān)系；LAC是無數(shù)條SAC的包絡(luò)線，它表示廠商能夠建立所希望的任何規(guī)模的工廠時(shí)，生產(chǎn)某一產(chǎn)量時(shí)的最低平均成本水平。我們假定有2個(gè)可能工廠規(guī)模，相應(yīng)的變量有SAC1、SAC2和LAC，這樣我們把圖2發(fā)展為圖3。當(dāng)我們把工廠規(guī)模1變成工廠規(guī)模2時(shí)，LAC向下傾斜，都存在規(guī)模的經(jīng)濟(jì)性，從理論來講，q2就是最優(yōu)化規(guī)模。但是是否選擇q2作為工廠的規(guī)模，還取決于兩個(gè)方面的因素：技術(shù)上是否能建成和預(yù)期的產(chǎn)量。一般來講，現(xiàn)在大企業(yè)在任何地方建廠，技術(shù)方面都是沒有問題的，所以它的成本就低于中小企業(yè)了。但是最終是否選擇q2，還要取決于預(yù)期的產(chǎn)量，當(dāng)企業(yè)預(yù)期的產(chǎn)量為0到q1時(shí)，就應(yīng)該選擇工廠1的規(guī)模，因?yàn)樵谶@個(gè)范圍內(nèi)，工廠1的成本是最低的。在這種情況下，由小規(guī)模的企業(yè)來生產(chǎn)q1是明智的選擇，如果大規(guī)模企業(yè)來生產(chǎn)，就會(huì)存在資源的浪費(fèi)或利用不足。其實(shí)預(yù)期產(chǎn)量是與市場(chǎng)需求的波動(dòng)因素相關(guān)的，也正是由于市場(chǎng)需求的波動(dòng)性，使得廠商往往無法按一個(gè)固定的數(shù)量進(jìn)行生產(chǎn)，使小規(guī)模企業(yè)獲得了生存的機(jī)會(huì)。
總而言之，即使存在大企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，小微企業(yè)也能夠在夾縫中生存。當(dāng)然小微企業(yè)也并不一定要從屬與大企業(yè)，它也是可以與大企業(yè)平起平坐的。它也可以通過自己獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處。經(jīng)濟(jì)學(xué)家鐘朋榮曾經(jīng)用“小狗經(jīng)濟(jì)”來描述小微企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，這種“小狗經(jīng)濟(jì)”的經(jīng)濟(jì)模式有三層意思：其一，一個(gè)區(qū)域范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)集中與單個(gè)企業(yè)的環(huán)節(jié)集中的統(tǒng)一；其二，用市場(chǎng)交易關(guān)系代替企業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)權(quán)合作關(guān)系，代替企業(yè)內(nèi)部的管理關(guān)系；其三，既爭(zhēng)取了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)，又保留了家族體制的優(yōu)勢(shì)。
2 小微企業(yè)存在的小規(guī)模優(yōu)勢(shì)
規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模報(bào)酬相關(guān)，這是產(chǎn)業(yè)組織理論的久遠(yuǎn)話題。我們理解規(guī)模報(bào)酬包括組織和管理的規(guī)模報(bào)酬。我們知道，大規(guī)模企業(yè)能夠獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效果，但是規(guī)模的報(bào)酬總是有限度的，除了自然壟斷的行業(yè)能完全做到這一點(diǎn)外，如圖1自然壟斷的情況，AC一直在下降，其他的行業(yè)都改變不了規(guī)模報(bào)酬遞減的規(guī)律，即都存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的情況，如圖2超過MES點(diǎn)，AC開始上升。這種規(guī)模不經(jīng)濟(jì)是伴隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大而逐步出現(xiàn)的。
一方面，企業(yè)擴(kuò)大后，組織結(jié)構(gòu)必然變得復(fù)雜，使得企業(yè)內(nèi)部管理的收益遞減和管理的成本上升，出現(xiàn)了諸如經(jīng)營(yíng)才能之類的稀缺問題，從而使得加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的管理提上了日程。這時(shí)企業(yè)有兩種方法來提高管理，一是對(duì)現(xiàn)有的管理人員進(jìn)行培訓(xùn)，二是從市場(chǎng)上重新覓得管理人才。這兩個(gè)方法當(dāng)然都會(huì)加大成本。我們先不考慮對(duì)現(xiàn)有的管理人員進(jìn)行培訓(xùn)，而是從市場(chǎng)上尋找管理人才，我們知道經(jīng)理市場(chǎng)是一個(gè)特殊的市場(chǎng)，在市場(chǎng)上尋找經(jīng)理人員需要花費(fèi)一定的搜尋信息成本，我們也知道經(jīng)理人和一般的勞動(dòng)者是不一樣的，經(jīng)理人在市場(chǎng)上出售的是自己的企業(yè)家能力或在經(jīng)營(yíng)中實(shí)現(xiàn)自己的企業(yè)家精神，是一種人力資本的出售，這種人力資本和非人力資本最大的不同就是它與所有者的不可分性。由于經(jīng)理市場(chǎng)的不完善性，企業(yè)在挑選經(jīng)理時(shí)就會(huì)花費(fèi)比較大的信息搜尋和談判成本。而且從經(jīng)理人的角度來講，他為了顯示自己的能力，往往會(huì)出示自己能力的憑證，比如一些資格證書等，然而為了獲得這些資格證書，經(jīng)理人員必須事前付出一定的時(shí)間和精力，如求學(xué)獲得理論知識(shí)或參與工作獲得實(shí)際知識(shí)等，這同樣構(gòu)成了談判成本。這樣在訂立合同時(shí)，企業(yè)必須考慮到種種因素，自然就增加了擬定和制定契約的成本。
另一方面，隨著企業(yè)的膨脹，一方面企業(yè)人員必然增多，使得成本加大，不僅包括工資成本還包括對(duì)員工的監(jiān)督管理成本。盧卡斯及普里斯考特和維斯徹建立了一個(gè)調(diào)整成本使企業(yè)膨脹減慢的模型，他們把調(diào)整成本和了解雇員聯(lián)系起來，企業(yè)要花時(shí)間觀測(cè)雇員，才能慢慢發(fā)現(xiàn)每個(gè)人最適合哪項(xiàng)工作，因此必須要權(quán)衡快速成長(zhǎng)但在工作安排中出錯(cuò)與較慢地成長(zhǎng)需從雇員比較優(yōu)勢(shì)的較精確的信息中得益這兩個(gè)方面。因此當(dāng)企業(yè)成員比較少的時(shí)候，觀察他們是相對(duì)比較容易的。德姆塞茨與阿曼·A·阿爾奇安合著的論文“生產(chǎn)、信息成本與經(jīng)濟(jì)組織”中指出，企業(yè)的實(shí)質(zhì)是團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)，而“團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)是這樣一種生產(chǎn)：①使用若干資源；②產(chǎn)出并不是每一類合作資源單獨(dú)產(chǎn)出的加總；③這時(shí)只要再增加一個(gè)因素，就產(chǎn)生了團(tuán)隊(duì)組織的問題，即團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)中使用的所有資源并不屬同一個(gè)人”，所以他們認(rèn)為團(tuán)隊(duì)工作滋生了“搭便車”，導(dǎo)致了個(gè)人的偷懶行為，當(dāng)團(tuán)隊(duì)成員越少時(shí)，“搭便車”的情況就越少，管理和監(jiān)督的成本也就越低。
3 小微企業(yè)特有的家族式管理優(yōu)勢(shì)
對(duì)于小微企業(yè)，大多數(shù)是私營(yíng)企業(yè)，所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)基本上是合一的，家族企業(yè)正具有這種特征，雖然世界上也不乏大型的甚至跨國(guó)的家族企業(yè)，但其規(guī)模普遍是比較小的，這也與家族企業(yè)的特點(diǎn)密切相關(guān)。所以我們這里探討的小微企業(yè)就是家族企業(yè)，采用家族式管理。下面就行為經(jīng)濟(jì)學(xué)來分析小微企業(yè)的家族式管理的優(yōu)勢(shì)。
行為經(jīng)濟(jì)學(xué)是20世紀(jì)90年代興起的，它從行為心理學(xué)的角度分析人的決策問題，充分考慮心理因素對(duì)決策的影響，其核心是研究在不確定狀態(tài)下人們?cè)谔囟ㄐ睦硪?guī)律驅(qū)使下如何做出判斷和決策。2002諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者丹尼爾·卡尼曼通過調(diào)查和實(shí)驗(yàn)收集了許多關(guān)于個(gè)人行為的研究成果，就認(rèn)為人也有非理性的傾向。
①家族內(nèi)部具有利他主義傾向。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者貝克爾認(rèn)為，市場(chǎng)交易中自私自利的假設(shè)曾經(jīng)非常有利，但用它理解家族企業(yè)則不然，事實(shí)上“……家庭內(nèi)部的配置大部分是通過利他主義和有關(guān)義務(wù)確定的，……”。他還認(rèn)為這種利他主義是節(jié)約交易成本的根源。②家族內(nèi)部是信任和忠誠(chéng)的。他們一般不會(huì)面臨集體主義的邏輯，不會(huì)有機(jī)會(huì)主義的傾向。他們之間這種非正式的網(wǎng)絡(luò)使得他們的工作積極性很高，此外他們之間這種情感上可以劃到非家族成員的，使得非家族成員融入到家族成員中。這樣在工作中可能負(fù)擔(dān)比較低的心理契約成本。③家族內(nèi)部具有較強(qiáng)的凝聚力。家族成員以血緣關(guān)系為核心，成員之間凝聚力強(qiáng)。家族成員把企業(yè)視為家族財(cái)產(chǎn)，把企業(yè)的業(yè)務(wù)看作是家族事務(wù)的一部分，他們能夠?yàn)榧易謇嫦嗷ヅ浜?，與企業(yè)共進(jìn)退共存亡，形成較強(qiáng)的凝聚力。④家族成員具有較強(qiáng)的獨(dú)立性和長(zhǎng)遠(yuǎn)觀點(diǎn)。家族成員能夠掌握自己的命運(yùn)，他們知道自己不是在為別人打工，所以更專心致志的從事自己的事情，他們不會(huì)為了眼前利益而犧牲長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，他們注重家族的延續(xù)性，有長(zhǎng)遠(yuǎn)觀點(diǎn)。
總之家族行為能避免“共地的悲劇”。一塊公共的草坪，每人都養(yǎng)一頭牛，?？稍诓萜荷献杂傻某圆?。假如有人多養(yǎng)了一頭牛，由于草坪是有限的，他的這一行為必然會(huì)對(duì)其他人產(chǎn)生負(fù)面影響，即他們的牛吃草的范圍減少。此時(shí)如有人想對(duì)這個(gè)多養(yǎng)牛的人進(jìn)行懲罰的話，他會(huì)放棄自己想懲罰的念頭。結(jié)果是對(duì)于有人多養(yǎng)一頭牛，大家的反應(yīng)都是自己也多養(yǎng)牛，于是有限的草坪上，牛越來越多。我們可把這塊共地比作一個(gè)家族企業(yè)，把使用共地的養(yǎng)牛者比作家族成員，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)人的行為動(dòng)機(jī)是多樣性的，所以自然可以假設(shè)家族成員之間存在著很多的非經(jīng)濟(jì)因素。此外我們還做一個(gè)轉(zhuǎn)換，牛在草地吃草的行為變成家族成員勞動(dòng)的行為。這樣的轉(zhuǎn)換是合理的，牛在草地上吃草就像家族成員在企業(yè)里工作一樣是很正常的，養(yǎng)牛者出于利己的動(dòng)機(jī)多養(yǎng)牛和家族成員出于非經(jīng)濟(jì)的動(dòng)機(jī)多勞動(dòng)也是很正常的，只不過二者行為的結(jié)果確實(shí)截然相反。